Брокерские фирмы

от

Основные понятия брокерских фирм

Брокерская фирма – это организация, субъект рынка, цель которой состоит в систематическом получении прибыли. Брокерская деятельность в основном это осуществление посредничества при осуществлении операций:

  • От имени и за счет клиента;
  • От имени биржевого посредника и за счет клиента;
  • От имени клиента и за счет биржевого посредника.

Брокерская фирма основывается как юридическое лицо, с обязательной регистрацией в органах государственной власти, или же действует как структурное подразделение – член биржи.

Брокерские фирмы и брокеры действуют независимо от управления биржей, но при этом работники брокерской компании должны соблюдать законодательство, а также придерживаться прав и обязанностей биржи, в которой они находятся.

Основные функции брокерских фирм:

  • Осуществление операций вне биржи;
  • Посредничество при заключении сделок;
  • Представление интересов клиента при осуществлении операций на бирже;
  • Проведение консультаций по осуществлению операций на бирже;
  • Сбор коммерческой информации;
  • Официальное документальное оформление сделок и регистрация в расчетной палате;
  • Проведение экспертиз товаров, что продаются на биржах;
  • Другие функции.

За брокерской фирмой и ее сотрудниками закреплена ответственность за правильность и достоверность предоставленной информации клиентам и расчетной палате, а также выполнение поручений клиентов в срок.

Перед началом существования фирмы как брокерской организации необходимо зарегистрироваться на бирже, и получить номер и коммерческий код связи.

При регистрации на бирже, в реестре брокерских фирм нужно предоставить:

  • Заявление от члена биржи, который создал брокерскую фирму;
  • Копии уставных документов, заверенные нотариально;
  • Заверенную копию решения государственных органов власти о регистрации брокерской фирмы в качестве юридического лица;
  • Копию полученной лицензии на осуществление операций (опционные, фьючерсные, с реальными товарами);
  • Информационное письмо.

После проведения процедуры регистрации брокерская фирма может аккредитовать брокеров. Но брокер может быть аккредитован только одной брокерской компанией.

При этом до получения аккредитации, директор и служащие должны пройти квалификационный экзамен, который организуется биржевым советом и проводится раз в год. Для получения допуска к экзамену брокеру нужно показать две рекомендации от членов биржи, которые в письменной форме должны доказать его высокий уровень компетентности в этой специальности, хорошие знания рынка, а также чистую репутацию.

После проведения аккредитации брокеру TX Global выдается индивидуальный код, который он выбирает сам, но не повторяется с другими брокерами. Этот код наносится на значок нагрудный, чтобы можно было опознать брокера во время торгов на бирже.

Задачей брокерской фирмы является организация торговли в биржевом зале. Форма может быть создана только при покупке места полного члена биржи. Осуществление продажи мест проводимых администрацией биржи на тендерных торгах.

Организационная структура брокерской фирмы

Штат, и уровень оплаты определяются директором брокерской компании. В целом штат сотрудников брокерской фирмы представлен:

  • 1) Директором, который занимается руководством фирмы, в его обязанности входит найти и наладить связи с новыми или постоянными клиентами, а также определить долгосрочную стратегию фирмы.
  • 2) Менеджером, который подготавливает, контролирует и оформляет договора, и клиентов.
  • 3) Бухгалтером по бухгалтерском и налоговом учете.
  • 4) Старшим брокером и брокером по работе с клиентами, которые заняты выполнением операций на бирже, консультированием клиентов, а также ведение отчетности.

Число брокеров, которые находятся в брокерской фирме будет решен учредителем фирмы, но при этом согласовывая их количество с биржевым советом, учитывая размеры оборота, и величину взноса в уставный фонд биржи.

Так же на фирме могут работать и другие лица (юрист, хозяйственные работники, маркетологи), заключая при этом трудовой договор срочный или бессрочный.

Клиенты брокерской фирмы – это физические или юридические лица, которые заключают сделки купли-продажи с помощью брокерской фирмы.

Должно соблюдаться правило – один клиент у одного брокера, но клиентами могут выступать:

  • Сами брокеры, зарегистрированные на бирже
  • Уволенные сотрудники расчетной палаты, до истечения 6 месяцев с даты их увольнения
  • Уволенные сотрудники биржи, ранее 6 месяцев с даты увольнения.

Главной задачей брокерской фирмы является поиск клиентов, соответствующих понятию надежности, которые могут стать постоянными. Поиск таких клиентов происходит как по лично наработанным связям, рекламе, через биржу или при общении среди коллег и т.д. Имея в своей базе таких клиентов брокерская компания может быть сильнее и устойчивее работать на бирже.

Клиент всегда сам выбирает, какой брокерской фирме отдать предпочтение, поэтому для него важно:

  • На какой фирме работает брокерская компания;
  • Сколько составляет комиссионный сбор за услуги;
  • Насколько быстро и в сроки исполняются порученные обязательства;
  • Существует ли гарантия заключенных сделок.

Доход и система оплаты в брокерских фирмах

Вначале своей деятельности брокерская фирма финансируется за счет своего директора, а только лишь потом от доходов, получаемых при осуществлении операций и т.д.

Источники получения доходов брокерской фирмой:

  • Информационное обслуживание клиента (предоставление информации по бирже, проведение анализа субъекта рынка, который интересует).
  • Брокерское вознаграждение (в зависимости от оговоренной цены договора – от 3 до 10 и выше процентов). Процент будет зависеть от многих факторов, например спецификации товара, особенностей клиента.
  • Брокерское поручительство за платежеспособность клиента.
  • Проценты, полученные с сумм наличных средств на счетах клиентов.
  • Другие источники.

Система оплаты труда выбирается на каждой фирме, к основным относят:

  • ставка;
  • Оклад плюс премии;
  • Оклад плюс процент от дохода по проводимым операциям;
  • Процент от комиссионных.

Фиксированная ставка довольно редкое явление, и применяется преимущественно к брокерам, которые находятся на испытательном сроке.

Оклад плюс премия, размер премии будет выходить из полученных доходов за определенный период и частично от желания руководителя.